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開年7家券商因投行合規遭罰!中原證券投行也接罰單,業界呼喚投行內控指引落地

開年7家券商因投行合規遭罰!中原證券投行也接罰單,業界呼喚投行內控指引落地   投行業務合規問題,剛開年似乎已成為券商吃罰單的重災區。

  今日晚間,中原證券發布公告稱,該公司近日收到河南證監局《關于對中原證券股份有限公司實施責令改正等監督管理措施的決定》,被采取責令改正、增加內部合規檢查次數等行政監管措施,該公司投行及合規負責人被公開譴責。

  據券商中國記者了解,中原證券接到上述河南證監局行政監管措施,與天津豐利收購杰能科技這一并購交易有關,中原證券彼時擔任了這一交易的財務顧問,而后這一并購案相關聯的5方均收到了立案調查通知書。針對被采取監管措施這一事件,中原證券公司董事長菅明軍對券商中國記者表示,中原證券將加強合規管理和內部控制。

  投行因風控管理不當,接連受罰,更多投行也在為自家的業務規范“捏汗”。有行業人士表示,各投行都在期待投行內控指引盡早落地,各家投行的政策制度也可以盡快跟上,這才更有利于業務的規范發展。

  事關一起并購案

  河南證監局發布的上述針對中原證券的行政監管措施決定書的主要內容顯示,中原證券存在以下違規行為:公司合規管理制度不健全,機制不完善;公司合規管理意識薄弱,合規人員配置不足;公司內控管理制度執行不到位;公司重業務收入,輕風險控制,考核激勵機制失衡。

  河南證監局稱,“上述問題反映出你公司在合規管理和內部控制上存在漏洞,趙麗峰、謝雪竹作為公司時任分管投資銀行業務、合規管理的高級管理人員,未能勤勉盡責,對此負有直接責任。”

  根據相關規定,河南證監局對中原證券采取了包括提交書面報告、報送合規檢查報告等監管措施,趙麗峰、謝雪竹兩位相關負責人被予以公開譴責。

  中原證券同時公告稱,目前公司經營情況正常,2018年1月份經營業績已在滬深兩地交易所披露,財務狀況和償債能力也未受影響。

  據券商中國記者了解,中原證券此次被河南證監局行政監管措施與其此前做的一起并購交易的財務顧問相關。這起并購案便是天津豐利以8.5億(稅后)資金收購杰能科技91.96%的股權案,但是杰能科技為上市公司科融環境(300152,股吧)第一大股東。今年11月底,因為這起并購案,上市公司科融環境控股股東、實控人、兩個關聯方,以及擔任這起交易的財務顧問全部收到了證監會的立案調查通知書,其中包括作為財務顧問的中原證券。

  中原證券表態將加強合規管理和內控

  針對這一次“處罰”,中原證券公司董事長菅明軍向記者表示,該公司將加強合規管理和內部控制。他同時透露,中原證券已向河南證監局鄭重承諾:三個月內、即在4月22日之前,全面徹底整改好該局要求改正的所有問題、并確保4月底前順利通過整改驗收。

  針對河南省證監局對中原證券采取監管措施的具體情況。菅明軍表示,該公司于2月9日晚間收到了行政監管措施處理文件,并按上交所信息披露有關規定于今日進行了公告。“對于河南證監局的監管措施,我們完全接受,將按規定在4月22日前全面完成整改、4月底前向該局書面報告,目前已對相關人員進行處理;我們將舉一反三、全面提高公司合規管理和風控水平,堅決杜絕類似問題再度發生。”

  一次罰單暴露出來的高速發展之下,中原證券存在的問題,對此菅明軍向記者透露,目前河南省政府已決定進一步深化中原證券的體制機制改革,面向全國選拔優秀人才擔任公司新總裁,并對經營層成員實行契約化管理和市場化薪酬分配機制,這將進一步增強公司的發展活力。

  菅明軍同時表示,“但在滬港兩地上市后快速發展的過程中,我們在投行內控等方面也存在一些問題。這些問題是公司發展中的問題,也是按照當前依法全面從嚴監管要求必須認真整改的問題。這些問題的徹底整改,將會促進公司今后更好地發展。”

  又一家券商因投行合規問題被罰

  證券領域嚴監管的趨勢還在持續,而券商投行業務合規問題,似乎成為了今年以來券商被罰的“重災區”。

  早在中原證券之前,上市券商西南證券(600369,股吧)曾于1月30日發布《關于收到中國證券監督管理委員會監督管理措施事先告知書的公告》,與中原證券類似,從西南證券公告來看,其被證監會采取管理措施與其投行合規問題有關。

  西南證券公告稱,經查,該公司存在合規風控對投資銀行類業務未全面有效覆蓋、內部控制機制未有效執行、部分投資銀行類項目對相關事項核查不充分等違規問題,反映出該公司投行類業務內部控制不完善、內部控制機制未有效執行。根據相關規定,中國證監會擬對該公司采取公開譴責并責令改正的監督管理措施。

  今年1月26日,證監會公布了6家券商因投行業務遭監管部門處罰的情況,這次被罰均因2015-2016年的投行業務項目違規。根據當時證監會官方公布的消息,彼時共有13家證券公司和4家基金公司子公司的投行業業務接受了監管部門的現場檢查。其中,西南證券、國海證券(000750,股吧)、中金公司、華林證券、國金證券(600109,股吧)及天風證券等6家券商由于“投行業務涉及合規風控未全面有效覆蓋、內部控制未有效執行、盡職調查不充分、信息披露有失準確完備以及后續管理未盡責等”違規問題而“吃”監管罰單,并被計入誠信檔案。

  另據券商中國記者梳理各地證監局官網信息統計,2018年以來,已有至少3家證券公司被地方證監局采取了監管措施,除了中原證券之外,還有東海證券和海通證券(600837,股吧)收到了來自地方證監局的罰單。

  今年1月12日,遼寧證監局公布對東海證券采取出具警示函措施的決定。根據公開信息,東海證券作為“16丹東港”的受托管理人,沒有按照《債券受托管理協議》約定,在債券存續期內持續有效督促發行人履行信息披露義務,沒有持續有效關注發行人的資信狀況,對相關情況進行持續有效跟蹤和監督,未能勤勉盡責地履行受托管理責任。違反了《公司債券發行與交易管理辦法》相關規定。遼寧證監局對東海證券采取出具警示函的行政監管措施,并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。

  今年2月7日,安徽證監局在官網公布責令海通證券阜陽清河東路證券營業部增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告措施的決定。海通證券上述營業部存在經紀人使用客戶交易區電腦代客戶交易股票的情況,安徽證監局表示,上述情況反映出上述營業部在內控管理方面存在缺陷,違反了相關規定,并責令海通證券上述營業部在2018年2月1日至2019年1月31日期間,每三個月開展一次內部合規檢查,并向安徽證監局報送經公司合規總監簽字確認的合規檢查報告。

  附:中原證券董事長菅明軍回應全文如下:

  記者:當前在嚴監管的形勢下,今年以來有多家券商受到證監會行政處罰或被采取監管措施。作為業內人士,您對此有何認識?

  菅明軍:近來證券行業監管的主基調是依法全面從嚴監管,這是我國資本市場長期穩定發展的需要。十九大報告中明確指出,要“健全金融監管體系,守住不發生系統性金融風險的底線”。中央經濟工作會議和全國金融工作會議提出了今年金融工作防控金融風險、服務實體經濟和加強金融監管的三大任務。作為市場一線工作人員,我們認為,證監會對市場主體依法全面從嚴監管,是貫徹落實黨的十九大和經濟、金融會議精神的重要舉措,有利于促進資本市場長期穩定健康發展,我們堅決支持。

  記者:中原證券近年來發展較快,但這次被河南證監局采取監管措施,說明公司發展中也存在一些問題。請問您如何看待這些問題?

  菅明軍:在中國證監會和河南證監局的嚴格監管和指導下,在河南省委、省政府的親切關懷和大力下,最近短短3年多時間,中原證券先后實現了香港上市、在港增發和A股上市,成為全國129家證券公司中第八家滬港兩地上市公司之一。2017年11月3日的省政府會議上指出:“中原證券公司成立以來,搶抓國家和我省資本市場發展的新機遇,各項業務快速發展,綜合實力顯著增強,為我省資本市場做出了突出貢獻。”今年1月24日在河南省第十三屆人代會上,河南省長陳潤兒在《政府工作報告》中指出,過去五年,“金融豫軍加速崛起,中原證券滬港兩地上市,中原股權交易中心(由我公司控股)、中原消費金融公司等開業”。這是省里對我們工作的充分肯定。省政府已決定進一步深化中原證券的體制機制改革,面向全國選拔優秀人才擔任公司新總裁,并對經營層成員實行契約化管理和市場化薪酬分配機制,這將進一步增強公司的發展活力。

  但在滬港兩地上市后快速發展的過程中,我們在投行內控等方面也存在一些問題。這些問題是公司發展中的問題,也是按照當前依法全面從嚴監管要求必須認真整改的問題。這些問題的徹底整改,將會促進公司今后更好地發展。

  記者:能否介紹一下中原證券今后工作有何打算?尤其是在落實監管要求上哪些具體的考慮?

  菅明軍:新的一年已經到來。關于今年元月份的經營業績,我們已按規定分別在港交所和上交所進行了公告。元月份公司經營情況不錯。

  我們已明確了2018年公司工作的總體思路,即:認真貫徹落實黨的十九大精神和省經濟、金融工作會議精神,牢牢堅持金融服務實體經濟的本質要求,在嚴控風險的前提下,堅持公司即定的轉型方向不動搖,同時落實好“四大布局”,在努力實現今年經營業績穩定增長的同時,為實體經濟和資本市場發展做出新貢獻。

  落實好“四大布局”,就是在公司發展的空間布局上,我們將進一步鞏固經紀、投行及各項業務在河南市場的主導地位,同時加快香港子公司、上海分公司和北京分公司發展,努力形成河南和香港、上海、北京四大發展中心,并積極推進省外其他經營機構穩步發展,爭取今年公司發展邁上新臺階。

  我們將緊緊抓住落實河南證監局此次對公司實施責令限期改正等監管措施的寶貴機遇,正視問題,虛心向先進同行學習,全面提升公司的合規管理和風控水平。我們已向河南證監局鄭重承諾:三個月內、即在4月22日之前,全面徹底整改好該局要求改正的所有問題、并確保4月底前順利通過整改驗收。

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